皮尔巴拉架构

双上市公司结构

拓拓采用双上市公司(DLC)结构运营。这种结构旨在将里约热内卢Tinto plc和里约热内卢Tinto Limited的股东置于基本相同的地位,就好像他们在一个拥有两家公司全部资产的单一实体中持有股份一样。

在DLC结构下,里约热内卢Tinto plc和里约热内卢Tinto Limited的业务共同管理,每个公司的董事会相同,每个公司的股东在DLC结构中拥有共同的经济利益。

市场

  • 里约热内卢(Rio Tinto plc)

    里约热内卢Tinto plc股票的主要市场是伦敦证券交易所,通过证券交易所电子交易服务(SETS)系统进行股票交易。

    美国存托凭证在纽约证券交易所上市。

    Tinto plc在其月度报告中披露了已发行股票数量、库存量股票数量和公众持有股票数量总投票权公告

  • 里约热内卢(Rio Tinto)有限

    力拓股份有限公司在澳大利亚证券交易所(ASX)上市。澳大利亚证券交易所是里约热内卢Tinto有限公司股票的主要交易市场。澳大利亚证券交易所是一个拥有自动交易系统的国家证券交易所。

    目前共有412,414,348股公开持有的里约热内卢Tinto Limited普通股在发行。

  • 美国存托凭证(adr)

    根据一份存款协议,里约热内卢Tinto plc与jp摩根大通银行(JPMorgan)签订了一项担保ADR安排,签订日期为1988年7月13日,于1990年6月11日修订,1999年2月15日进一步修订和重申,2005年2月18日jp摩根成为里约热内卢Tinto plc的存托人,以及2010年4月29日。美国存托股票(ADS),每只代表一股普通股。该公司股票在美国证券交易委员会(SEC)注册,在纽约证券交易所上市,交易代码为里约热内卢。

重大股东披露要求

英国和澳大利亚的披露要求分别适用于里约热内卢Tinto plc和里约热内卢Tinto Limited的大股东。这些要求概述如下。

这些要求的具体适用将取决于具体的持股事项和股东的情况。如果持证人不清楚这些要求的适用,建议他们寻求法律咨询。

英国的披露要求

根据英国上市管理局的披露和透明度规则(DTRs),里约热内卢Tinto plc的任何股东,如果作为股东持有里约热内卢Tinto plc 3%或以上的投票权,在股权创建、终止或增加或减少整个百分点时,必须向里约热内卢Tinto plc和金融市场行为监管局发出通知。向里约热内卢Tinto plc发出的通知应符合DTR 5.8的要求,并可通过电子邮件发送至company.secretarial@riotinto.com。

澳大利亚的披露要求

澳大利亚证券和投资委员会(“ASIC”)已经发表了各种声明,修改澳大利亚公司法的适用,因为它适用于里约热内卢Tinto的双上市公司结构。这些修改包括根据公司法第6C章对大股东披露要求的修改。

里约热内卢(Rio Tinto)有限

修改后的条款要求,在里约热内卢Tinto Limited拥有5%或以上投票权的任何人及其关联方,在该股份被创建、终止或增加或减少至少1%时,必须向里约热内卢Tinto Limited和ASX发出通知。

里约热内卢(Rio Tinto plc)

此外,修改后的披露条款还要求一个人及其关联人合计其持有里约热内卢Tinto plc和里约热内卢Tinto Limited的股份,以确定是否需要披露里约热内卢Tinto Limited的权益。从广义上讲,这些条款要求,一个人在里约热内卢Tinto plc有表决权股份中的权益,应被视为产生里约热内卢Tinto Limited的权益,计算方法为里约热内卢Tinto plc和里约热内卢Tinto Limited合并有表决权股本的百分比。

例如,股东及其联营人持有:

  • 里约热内卢Tinto plc的8000万股有表决权股份;而且
  • 2000万股里约热内卢有表决权的股份,

就修改后的披露条款而言,应将所持股份汇总,结果如下所示:在里约热内卢Tinto Limited的可披露权益为6.17%:

股东及其关联人的持股情况 发布投票的资本 %的表决权资本持有个别上市实体 每个实体的有表决权资本占有表决权股本总和的百分比
里约热内卢(Rio Tinto plc) 80000000年 1249923674年 6.40% 4.93%
里约热内卢(Rio Tinto)有限 20000000年 371216214年 5.39% 1.23%
聚合 1621139888年 6.17%

即使一个人不持有里约热内卢Tinto Limited的任何股份,这些修改后的规则也适用。

在英国,没有相应的要求将里约热内卢Tinto plc和里约热内卢Tinto Limited的股份合计在DTRs下进行披露。


1这些声明载于ASIC编号为01/1038、01/1039、01/1040及01/1041的文件内。这些文件于2001年8月28日由ASIC在宪报刊登。
2根据《公司法》第1.2部分第2节的定义,经ASIC 01/1038号文书修改